來源時間為：2021-08-26
原標題::杭州華旺新材料科技股份有限公司內幕信息知情人登記備案管理制度
杭州華
旺新材料科技股份有限公司
內幕信息知情人登記備案管理制度
第一章總則
第一條
為規范杭州華
旺新材料科技股份有限公司
（以下簡稱
“
本公司
”
或
“
公司
”
）內幕信息管理，加強內幕信息保密工作，確保信息披露的公平、公正，
保護本公司投資人及相關當事人的合法權益，根據《中華人民共和國證券法》。
《上市公司信息披露管理辦法》、《
關于上市公司內幕信息知情人登記管理制度
的規定
》
（中國證券監督管理委員會公告〔
2021〕
5號）
、《上海證券交易所股
票上市規則》
及《杭州華旺新材料科技股份有限公司章程》的等有關法律法規和
規章
，結合本公司實際情況，制定本制度。
本制度適用于杭州華
旺新材料科技股份有限公司
及所屬全資子公司、控股子
公司（以下統稱子公司），參股子公司參照執行。
第二條
公司董事會應當保證內幕信息知情人檔案真實、準確和完整，董事
長為主要責任人。董事會秘書負責辦理公司內幕信息知情人的登記入檔
和報送
事
宜。公司監事會應當對內幕信息知情人登記管理制度實施情況進行監督。公司相
關部門、單位應將內幕信息管理納入相關業務的管理工作中。信息披露主管部門
是內幕交易登記管理工作的牽頭部門，與相關業務主辦部門共同完成內幕信息登
記管理工作。
第二章內幕信息及內幕信息知情人
第三條
本制度所稱內幕信息的范圍主要指涉及本公司的經營、財務或者對
公司證券及其衍生品種交易價格有重大影響的尚未公開的各類信息，包括但不限
于：
（一）可能對公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公
司的股票交易價格產生較大影響的重大事件，包括：
1.公司的經營方針和經營范圍的重大變化；
2.公司的重大投資行為
，公司在一年內購買、出售重大資產超過公司資產總
額百分之三十，或者公司營業用主要資產的抵押、質押、出售或者報廢一次超過
該資產的百分之三十
；
3.公司訂立重要合同
、提供重大擔�；蛘邚氖玛P聯交易
，可能對公司的資
產、負債、權益和經營成果產生重要影響；
4.公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況；
5.公司發生重大虧損或者重大損失；
6.公司生產經營的外部條件發生的重大變化；
7.公司的董事、三分之一以上監事或者經理發生變動
，董事長或者經理無法
履行職責
；
8.持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人持有股份或者控制公
司的情況發生較大變化，公司的實際控制人及其控制的其他企業從事與公司相同
或者相似業務的情況發生較大變化
；
9.公司分配股利、增資的計劃，公司股權結構的重要變化，
公司減資、合并。
分立、解散及申請破產的決定，
或者依法進入破產程序、被責令關閉
；
10.涉及公司的重大訴訟
、仲裁
，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣
告無效；
11.公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查，公司
控股股東、實際控制人。
董事。
監事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施；
12.國務院證券監督管理機構規定的其他事項。
（二）可能對券的交易價格產生較大影響的重大事件，包括：
1.公司股權結構或者生產經營狀況發生重大變化；
2.券信用
評級發生變化；
3.公司重大資產抵押、質押、出售、轉讓、報廢；
4.公司發生未能清償到期債務的情況；
5.公司新增借款或者對外提供擔保超過上年末凈資產的百分之二十；
6.公司放棄債權或者財產超過上年末凈資產的百分之十；
7.公司發生超過上年末凈資產百分之十的重大損失；
8.公司分配股利，作出減資、合并、分立、解散及申請破產的決定，或者依
法進入破產程序、被責令關閉；
9.涉及公司的重大訴訟、仲裁；
10.公司涉嫌犯罪被依法立案調查，公司的控股股東、實際控制人、董事、監
事、高級管理人員涉嫌犯罪被依法采取強制措施；
11.國務院證券監督管理機構規定的其他事項
。
第四條
本制度所指內幕信息知情人，是指《證券法》第
五十一
條規定的有
關人員，包括但不限于：
（一）公司及其董事、監事、高級管理人員；
（二）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，
公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員；
（三）公司控股或者實際控制的公司及其董事、監事、高級管理人員；
（四）由于所任公司職務或者因與公司業務往來可以獲取公司有關內幕信息
的人員；
（五）公司收購人或者重大資產交易方及其控股股東、實際控制人、董事。
監事和高級管理人員；
（六）因職務、工作可以獲取內幕信息的證券交易場所、、證券登
記結算機構、證券服務機構的有關人員；
（七）因職責、工作可以獲取內幕信息的證券監督管理機構工作人員；
（八）因法定職責對證券的發行、交易或者對公司及其收購、重大資產交易
進行管理可以獲取內幕信息的有關主管部門、監管機構的工作人員；
（九）國務院證券監督管理機構規定的可以獲取內幕信息的
其他人員。
（十）前述（一）至（八）項自然人的配偶、子女和父母；
公司根據內幕信息的實際擴散情況，真實、準確、完整地填寫內幕信息知情
人檔案并向證券交易所報送。
第五條
內幕信息知情人在內幕信息公開前負有保密義務。
第三章內幕信息知情人登記備案程序
第六條
在內幕信息依法公開披露前，公司主辦部門應當組織各相關人員按
照本規定如實填寫《內幕信息知情人登記檔案》（參附件），及時記錄商議籌劃。
論證咨詢、合同訂立等階段及報告、傳遞、編制、決議、披露等環節的內幕信息
知情人名單，及其知悉內幕信息的時間、地點、依據、方式、內容等信息，并將
發放及填報情況按照時間要求匯總到信息披露主管部門。
第七條
公司下屬各部門、分公司、控股子公司及有重大影響的參股公司，
對于內幕信息具有內部報告義務，報告程序參照第六條。
第八條
本
公司的股東、實際控制人及其關聯方研究、發起涉及公司的重大
事項，
以及發生對公司股價有重大影響的其他事項時，應當填寫本單位內幕信息
知情人檔案。
。
會計師事務所
、律師事務所
及其他
中介機構接受委托
開展相關業
務
，該受托事項對公司股價有重大影響的，應當填寫本機構內幕信息知情人的檔
案。
收購人、重大資產重組交易對方以及涉及公司并對公司股價有重大影響事項
的其他發起方，應當填寫本單位內幕信息知情人的檔案。公司信息披露主管部門。
各業務主辦部門將做好其所知悉的內幕信息流轉環節的內幕信息知情人登記，信
息披露主管部門將做好涉及各方內幕信息知情人檔案的匯總。
上述主體應當保證內幕信息知情人檔案的真實、準確和完整，根據事項進程
將內幕信息知情人檔案分階段送達本公司，但完整的內幕信息知情人檔案的送達
時間不得晚于內幕信息公開披露的時間。內幕信息知情人檔案應當按照本制度第
六條的要求進行填寫，并由內幕信息知情人進行確認。
第九條
公司在披露前按照相關法律法規
和
政策要求需經常性向相關行政管
理部門報送信息的，在報送部門、內容等未發生重大變化的情況下，可將其視為
同一內幕信息事項，由對外報送信息的部門登記行政管理部門的名稱，并持續登
記報送信息的時間。
除上述情況外，內幕信息流轉涉及
到行政管理部門時，公司對外報送部門應
當按照一事一記的方式在知情人檔案中登記行政管理部門的名稱、接觸內幕信息
的原因以及知悉內幕信息的時間。
第十條
公司進行收購、重大資產重組、發行證券、合并、分立。
分拆上市。
回購股份等重大事項，
或者披露其他可能對公司股價有重大影響的事項時，
除按
照本規定第六條填寫內幕信息知情人檔案外，還應當制作重大事項進程備忘錄，
重大事項進程備忘錄應記載重大事項的每一具體環節和進展情況，包括方案論證。
接洽談判、形成相關意向、作出相關決議、簽署相關協議、履行報批手續等事項
的時間、地點、參與機構和人員
。公司各業務部門應當督促備忘錄涉及的相關人
員在備忘錄上簽名確認。
公司股東、實際控制人及其關聯方等相關主體應當配合
制作重大事項進程備忘錄。公司應當遵守證券交易所關于備忘錄事項、填報內容
等的具體規定。
第十一條
公司應當在內幕信息首次依法公開披露后
5個交易日內，通過證
券交易所提交內幕信息知情人檔案和重大事項進程備忘錄。
在首次報送后，內幕信息知
情人范圍發生變化，或
相關事項發生重大變化的，
公司應當及時補充報送內幕信息知情人檔案及重大事項進程備忘錄。
第十二條
公司在報送內幕信息知情人檔案和重大事項進程備忘錄時應當出
具書面承諾，保證所填報內幕信息知情人信息及內容的真實、準確、完整，并向
全部內幕信息知情人通報了有關法律法規對內幕信息知情人的相關規定。
董事長與董事會秘書應當在前款規定的書面承諾上簽署確認意見。監事會應
當對內幕信息知情人登記管理與報送工作進行監督。
第四章內幕信息的保密管理
第十
三
條
公司應及時通過簽訂保密協議、禁止內幕交易告知書等必要方式
明確告知有關內
